Chính sách cơ bản để xây dựng hệ nhận định kèo nhà cái hôm nay kiểm soát nội bộ

Hội đồng quản trị đã giải quyết như sau: Chính sách thiết lập một hệ nhận định kèo nhà cái hôm nay (được gọi là hệ nhận định kèo nhà cái hôm nay kiểm soát nội bộ) để đảm bảo sự phù hợp của hoạt động của công ty chúng tôi
Công ty chúng tôi công nhận mục đích của hệ thống kiểm soát nội bộ là "đảm bảo hiệu quả và hiệu quả của hoạt động", "đảm bảo độ tin cậy của báo cáo tài chính", "tuân thủ các quy định pháp lý và các quy định nội bộ" và "bảo tồn tài sản của công ty" và liên tục xem xét các biện pháp kiểm soát nội bộ của mình và cải thiện quyền kiểm soát nội bộ
Các quyết định liên quan đến hệ nhận định kèo nhà cái hôm nay để đảm bảo rằng hiệu suất của giám đốc và nhân viên tuân thủ luật pháp và quy định và các điều khoản của việc hợp nhất, cũng như hệ nhận định kèo nhà cái hôm nay để đảm bảo sự phù hợp của hoạt động của công ty như sau

Để đáp ứng sự tin tưởng xã hội của công ty chúng tôi và làm rõ đạo đức và lập trường tuân thủ cơ bản của công ty, chúng tôi đã thiết lập "Bộ quy tắc ứng xử của công ty" và "chính sách tuân thủ cơ bản" và để thực hiện các quy tắc này, chúng tôi đã tạo và cố gắng để đảm bảo các quy tắc tuân thủ kỹ lưỡng

Giám đốc điều hành và nhân viên của chúng tôi sẽ chủ động thực hiện những điều này làm ví dụ Ngoài ra, để duy trì và cải thiện hệ nhận định kèo nhà cái hôm nay tuân thủ, chúng tôi sẽ cung cấp hướng dẫn và giáo dục thông qua đào tạo và cố gắng để đảm bảo sự kỹ lưỡng

Đối với các tài liệu và thông tin khác liên quan đến việc thực hiện các nhiệm vụ của giám đốc, chúng tôi sẽ lưu trữ và quản lý các tài liệu (bao gồm cả xử lý) đúng cách theo "Quy định quản lý tài liệu" của chúng tôi, "Chính sách bảo mật" và "Quy định quản lý hệ thống thông tin" và "Quy định quản lý hệ thống thông tin"

(1) Thiết lập "Quy định quản lý rủi ro" làm cơ sở cho hệ thống quản lý rủi ro của chúng tôi

(2) Các mục rủi ro dự kiến sẽ xảy ra được nêu rõ trong cùng các quy định và mỗi người quản lý bộ phận sẽ quản lý rủi ro của các nhiệm vụ mà anh ta chịu trách nhiệm

(3) Dựa trên "Quy định quản lý rủi ro", một ủy ban đối phó rủi ro toàn diện sẽ được thành lập với CEO và chủ tịch, tạo ra một danh sách rủi ro và xem xét thường xuyên, và nếu có một sự cố định

(2) Các vấn đề quan trọng liên quan đến các chính sách quản lý và chiến lược quản lý của chúng tôi sẽ được thảo luận trước tại cuộc họp lập kế hoạch quản lý và các quyết định sẽ được đưa ra sau khi cân nhắc

(3) Liên quan đến việc thực hiện các nhiệm vụ dựa trên các quyết định của Hội đồng quản trị của Công ty, chúng tôi sẽ thiết lập các quy định nội bộ như phân chia nhiệm vụ và nghĩa vụ dựa trên các quy định về thẩm quyền của tổ chức, làm rõ chính quyền và trách nhiệm của từng nhân viên

(1) Về những nhân viên nên hỗ trợ nhiệm vụ của kiểm toán viên, nếu được kiểm toán viên yêu cầu, trợ lý kiểm toán viên sẽ được thành lập

(2) Trong khoảng thời gian được chỉ định bởi kiểm toán viên, cơ quan chỉ huy cho nhân viên được chỉ định sẽ được giao cho kiểm toán viên và các lệnh chỉ huy sẽ không được người khác chấp nhận

(1) Nếu giám đốc và nhân viên của công ty khám phá bất kỳ vi phạm tài liệu nào đối với luật pháp hoặc các sự kiện quan trọng khác liên quan đến việc tuân thủ, họ phải báo cáo kịp thời các vấn đề liên quan đến kiểm toán viên

(2) Khi một giám đốc hoặc nhân viên của công ty được yêu cầu bởi các thành viên Ban kiểm toán & giám sát để báo cáo các vấn đề liên quan đến thực thi kinh doanh, công ty phải báo cáo ngay lập tức

(3) Giám đốc và nhân viên của công ty sẽ không được đối xử bất lợi trong công ty bằng cách đưa ra báo cáo đó cho các kiểm toán viên

(4) Giám đốc, kiểm toán viên, vv và nhân viên của các công ty con, hoặc những người nhận báo cáo từ những người này, sẽ báo cáo cho các kiểm toán viên của Công ty, như trong trước (1) và (2) theo quy định của Hội đồng Kiểm toán & Giám sát của Công ty Điều tương tự áp dụng cho trước đó (3)

Khi kiểm toán viên của công ty yêu cầu công ty phải trả chi phí, vv để thực hiện nhiệm vụ, công ty sẽ kịp thời xử lý các chi phí hoặc nghĩa vụ, trừ khi được coi là cần thiết cho nhiệm vụ của kiểm toán viên để thực hiện nhiệm vụ

(1) Kiểm toán viên thường xuyên trao đổi ý kiến và thông tin với CEO và giám đốc đại diện khác về các vấn đề kiểm toán quan trọng

(2) Kiểm toán viên có thể tham dự các cuộc họp nội bộ quan trọng nếu cần thiết

(3) Kiểm toán viên sẽ trao đổi thông tin và ý kiến trong khi duy trì sự hợp tác chặt chẽ với kiểm toán viên bên ngoài và Văn phòng Kiểm toán Nội bộ, và yêu cầu báo cáo nếu cần thiết

(4) Để cải thiện hiệu quả của hệ nhận định kèo nhà cái hôm nay kiểm toán, kiểm toán viên toàn thời gian của công ty và kiểm toán viên của các công ty con thường xuyên trao đổi ý kiến và thông tin về các vấn đề kiểm toán quan trọng